Управління регуляторними та комплаєнс-ризиками в інвестиційних компаніях

Molfar Intelligence Firm пропонує комплексний підхід до управління регуляторними та комплаєнс-ризиками. Інвестиційні компанії працюють в умовах жорстких і постійно змінюваних регуляторних вимог. Недотримання цих стандартів може призвести до значних фінансових втрат, штрафів, репутаційних збитків, а в окремих випадках — навіть до втрати ліцензії на провадження діяльності.

Розуміння регуляторних та комплаєнс-ризиків

Наші послуги з управління ризиками та дотриманням регуляторних вимог допомагають інвестиційним фондам вирішувати такі завдання, як:
‍

- Аналіз нормативних вимог

‍Постійний моніторинг змін у законодавстві та стандартів регуляторів.

- Оцінка комплаєнс-ризиків

‍Виявлення прогалин у внутрішніх процедурах та їх відповідність регламентам (наприклад, MiFID II, AIFMD, GDPR).

- Розробка політик та процедур

‍Впровадження стандартів дотримання регуляторних норм на всіх етапах інвестиційної діяльності.

- Навчання персоналу

‍Підготовка команди до роботи у відповідності з актуальними вимогами.‍

- Аудит відповідності

‍Перевірка інвестиційних стратегій та документації на предмет відповідності нормативним актам.‍

- Підготовка звітності

Автоматизація процесів для точного та своєчасного подання документів регуляторам.

Наші послуги з регуляторної відповідності

Послуги Molfar Intelligence Firm у сфері регуляторної відповідності адаптовані до різних запитів клієнтів, пов’язаних із дотриманням законодавства у бізнесі.

Управління комплаєнс-ризиками у сфері кібербезпеки

Ми допомагаємо інвестиційним компаніям дотримуватися глобальних вимог у сфері кібербезпеки, таких як GDPR та правила SEC. Це охоплює оцінку ІТ-інфраструктури та впровадження протоколів реагування на інциденти.

Оцінка ризиків регуляторної відповідності третіх сторін

Наша експертиза в управлінні ризиками та комплаєнсом дозволяє перевірити, чи відповідають внутрішні процеси контрагентів або партнерів чинним законодавчим вимогам.

Послуги з комплаєнсу у межах міжнародної діяльності

Аналітики Molfar допоможуть вам орієнтуватися у складнощах, пов’язаних із виходом на нові ринки, які мають відмінне локальне законодавство, здійсненням міжнародних транзакцій або виявленням конфліктів юрисдикцій.

Чому варто обрати Molfar?

Наш процес роботи

Підхід команди дослідників Molfar до оцінки регуляторних та комплаєнс-ризиків варіюється залежно від типу викликів, з якими стикаються наші клієнти.

Щоб розпочати співпрацю, надайте наступну інформацію про вашу компанію:

• Назва бізнесу або ім’я інвестора.
  ‍
• Контекст ринку, в якому ви працюєте.
  ‍
• Деталі про умови майбутньої угоди.

Дивіться пов’язані кейси

Ознайомтеся з перевагами послуги управління ризиками регуляторної відповідності на прикладі досвіду наших попередніх клієнтів.

Кейс управління регуляторними та комплаєнс-ризиками в сфері фінансів 

Запит

‍Оцінка ризиків регуляторної відповідності при залученні інвестицій. Замовник —  AIN.ua, провідне медіа України про технології, бізнес, стартапи, інвестиції та підприємництво, яке працює понад 25 років. ‍

Рішення

‍Провели перевірку інформації про інвестиційні угоди стартапу. Molfar Intelligence Firm здійснив детальний аналіз заяв компанії, перевірив джерела фінансування та структуру угоди.

‍Результат

• Виявили, що інвестори є афілійованими особами засновника компанії.
  ‍
• Знайшли докази боргового зобов'язання афілійованих інвесторів, що ставить під сумнів заявлену оцінку стартапу.

Рішення клієнта

‍Публікація спростування неправдивої інформації. Таким чином AIN.ua зміг уникнути репутаційних ризиків та захистити свій імідж як надійного джерела інформації про інвестиції.